2015年年度报告全文

2019-12-19

科林环保装备股份有限公司

2015年年度报告

 

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证券简称:科林环保

证券代码:002499

 

 

 

2016年03月


第一节 重要提示、目录和释义

本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人宋七棣、主管会计工作负责人宋大凯及会计机构负责人(会计主管人员)昌雪冰声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

重大风险提示

1、国内外宏观经济经济持续低迷,下游客户去产能化,可能会减少环保装备投入而对市场销售产生影响。

2、大气雾霾治理是十三五期间环保治理的重点内容,环保行业会吸引各类企业因转型需求而进入,可能会出现行业竞争加剧及毛利率下滑的风险。

3、制造销售等费用成本的上升、销售价格下降以及人民币汇率的波动,可能会对公司盈利产生一定影响。

4、实体经济景气度不高,企业资金普遍紧张,可能会对公司应收款的回收带来一定影响。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以189, 000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.8元(含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。


目录

第一节 重要提示、目录和释义 2

第二节 公司简介和主要财务指标 5

第三节 公司业务概要 9

第四节 管理层讨论与分析 11

第五节 重要事项 21

第六节 股份变动及股东情况 33

第七节 优先股相关情况 38

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 39

第九节 公司治理 45

第十节 财务报告 51

第十一节 备查文件目录 136



释义

释义项

释义内容

本公司、公司、股份公司、科林环保、科林

科林环保装备股份有限公司

江苏科林、科林集团

江苏科林集团有限公司

苏州科林

苏州科林环境技术工程有限公司

科林双电

苏州科林双电程控有限公司

科德技研

苏州科德技研有限公司

烟台国冶

烟台国冶冶金水冷设备有限公司

《公司章程》

《科林环保装备股份有限公司章程》

元、万元

人民币元、人民币万元

会计师事务所

立信会计师事务所(特殊普通合伙)

报告期

201511日至20151231


第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称

科林环保

股票代码

002499

股票上市证券交易所

深圳证券交易所

公司的中文名称

科林环保装备股份有限公司

公司的中文简称

科林环保

公司的外文名称(如有)

Kelin Environmental Protection Equipment,Inc

公司的法定代表人

宋七棣

注册地址

江苏省苏州市吴江松陵镇八坼社区

注册地址的邮政编码

215222

办公地址

江苏省苏州市吴江区高新路425号科林环保科技园

办公地址的邮政编码

215200

公司网址

www.kelin-china.com

电子信箱

zq@kelin-china.com

二、联系人和联系方式


董事会秘书

证券事务代表

姓名

周蔚

李磊

联系地址

江苏省苏州市吴江区高新路425号科林环保科技园

江苏省苏州市吴江区高新路425号科林环保科技园

电话

0512-62515528

0512-63340887

传真

0512-63340662

0512-62515549

电子信箱

zq@kelin-china.com

zq@kelin-china.com

三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称

《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址

http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点

公司证券部

四、注册变更情况

组织机构代码

9132050071410168X2

公司上市以来主营业务的变化情况(如有)

无变更

历次控股股东的变更情况(如有)

无变更

五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称

立信会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址

北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10

签字会计师姓名

李璟 郭晓清

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

适用 √ 不适用 

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

适用 √ 不适用 

六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

 √  

单位:元


2015

2014

本年比上年增减

2013

营业收入(元)

361,803,802.48

404,625,770.48

-10.58%

467,372,748.16

归属于上市公司股东的净利润(元)

27,633,912.54

10,760,740.09

156.80%

13,396,955.05

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)

-3,019,325.96

736,050.61

-510.21%

6,502,291.31

经营活动产生的现金流量净额(元)

29,821,665.99

24,678,792.72

20.84%

69,406,727.10

基本每股收益(元/股)

0.15

0.06

150.00%

0.07

稀释每股收益(元/股)

0.15

0.06

150.00%

0.07

加权平均净资产收益率

4.03%

1.61%

2.42%

2.04%


2015年末

2014年末

本年末比上年末增减

2013年末

总资产(元)

1,024,939,655.64

1,246,477,579.17

-17.77%

1,074,889,116.50

归属于上市公司股东的净资产(元)

697,985,559.85

674,343,847.31

3.51%

662,022,398.65

七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。

八、分季度主要财务指标

单位:元


第一季度

第二季度

第三季度

第四季度

营业收入

87,908,480.90

81,696,650.44

98,886,206.06

93,312,465.08

归属于上市公司股东的净利润

2,767,357.44

23,768,004.23

636,366.73

462,184.14

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润

1,837,943.64

-2,293,612.05

-843,817.50

-1,719,840.05

经营活动产生的现金流量净额

-18,331,756.76

11,627,857.01

-9,248,751.47

45,774,317.21

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

 √  

九、非经常性损益项目及金额

适用 □ 不适用 

单位:元

项目

2015年金额

2014年金额

2013年金额

说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)

28,241,011.79

8,589,739.54

-6,771.63


计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)

5,704,027.52

2,698,518.28

8,652,615.05


委托他人投资或管理资产的损益


27,575.34

211,886.31


债务重组损益

-58,512.82

-24,906.20



除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

3,078,689.07

57,770.51



除上述各项之外的其他营业外收入和支出

-743,944.93

1,052,216.89

-551,246.24


减:所得税影响额

5,546,932.19

1,944,808.56

1,279,467.57


  少数股东权益影响额(税后)

21,099.94

431,416.32

132,352.18


合计

30,653,238.50

10,024,689.48

6,894,663.74

--

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。


第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

    公司是一家集大气污染控制领域的环境工程系统设计、袋式除尘及脱硫脱硝产品设计、制造、销售服务为一体的烟气净化治理解决方案供应商。公司产品畅销国内并远销日本、韩国、德国、新加坡、印度等多个国家和地区,广泛应用于钢铁冶金、电站锅炉、供热锅炉、生活垃圾和污泥及工业危废、建材、机械铸造、粮食仓储码头、日用化工等行业的粉尘治理和烟气净化。

公司充分利用国家对节能环保产业的支持力度以及公司的国家级企业技术中心平台,加快了废气净化系统和产品的成套技术和装备的研发,并成功应用于钢铁烧结烟气半干法脱硫和湿法脱硫、燃煤工业锅炉多污染物全干法脱硝脱硫除尘等工程总包项目,进一步完善和提升了10米以上超长袋除尘技术、超低排放技术以及生活垃圾、工业危废和城市污泥焚烧烟气净化技术,总结和完善了高炉、电炉等炉窑的高温烟气净化和余热利用技术等。

报告期内,公司主要承担了烧结烟气净化干、湿法脱硫项目,燃煤工业锅炉烟气脱硝脱硫除尘项目、电改袋复合除尘项目,高炉煤气脱硫除尘项目,危废烟气净化项目,污泥焚烧烟气净化项目,垃圾焚烧烟气净化项目,热源厂除尘脱酸系统项目,钛白粉烟气处理项目,生物质发电烟气净化项目等。上述这些技术开发和项目应用,发展和提升了公司在环保领域的整体技术水平,为各工业企业满足日益严格的大气污染排放标准发挥了重要作用,为公司进一步承接环保工程总承包项目及新技术、新项目的应用发展奠定了坚实基础。

    报告期内,新《环保法》实施、各地方政府的行动计划推动大气污染防治步入攻坚阶段,大气污染治理逐步由治标向治本转变。公司根据宏观经济、下游行业的景气度以及国内外市场情况,制定了平衡营销策略,保持了主营业务的持续稳定发展。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产

重大变化说明

股权资产

公司于20156月出售苏州科林环境技术工程有限公司100%股权。

2、主要境外资产情况

 适用  不适用 

资产的具体内容

形成原因

资产规模

所在地

运营模式

保障资产安全性的控制措施

收益状况

境外资产占公司净资产的比重

是否存在重大减值风险

境外子公司

投资

643.58万元

香港

有限公司

直接控制

0.92%

三、核心竞争力分析

1、行业发展优势

公司所在的节能环保行业发展前景广阔,为公司实现中长期可持续发展奠定良好基础。公司将立足大气污染治理装备领域,着重拓展工程总承包服务、环保设施运营服务及合同能源管理服务,扩大公司产业链的纵深发展。同时,充分利用国家对节能环保产业的支持力度,致力于延伸大气污染治理领域多元化技术及产品的研发,开发高效节能的环保装备,发挥公司所拥有的PM2.5控制技术、脱硫脱硝、固废焚烧烟气净化技术、超长袋超低排放袋式除尘技术、电袋复合除尘技术及工程总承包项目的专有技术和专业化管理,获取更多市场机会,保持公司持续健康发展。

2、技术优势

公司是国家级高新技术企业,拥有国家级企业技术中心平台、企业博士后科研工作站、大型除尘装备实验室等资源。在行业内具有领先的技术研发实力,是行业标准的制订者之一,主持制订了3个国家标准:《袋式除尘系统装置通用技术条件》、《袋式除尘器能效限定值及节能评价值》、《高效能大气污染物控制装备评价技术要求  袋式除尘器》;2个行业标准:《袋式除尘器安装技术要求与验收规范》、《内滤分室反吹类袋式除尘器》;参与修订了2个国家标准:《袋式除尘器技术要求》、《粮食加工、储运系统粉尘防爆安全规程》。

截止2015年底,公司拥有专利授权84项,报告期内新的授权专利8项;工业燃煤锅炉全干法脱硫脱硝除尘一体化净化技术被列入江苏省年度环保科研课题,城市污泥焚烧烟气治理技术被列入省级重点领域质量攻关项目;电袋复(混)合除尘器、飞灰的二噁英微波分解处理技术和装备、工业锅炉组合污染物高效脱除成套装备、大流量高温长袋脉冲袋式除尘装备四项技术列入工信部节能司发布国家鼓励发展的重大环保技术装备目录;三状态分流电袋复合除尘技术获得环保部科技成果三等奖、长袋脉冲袋式除尘技术获得中国机械工业联合会科技进步奖三等奖、3项产品获得了省高新技术产品的称号,1项产品获苏州市科技进步奖三等奖,5项新产品新技术通过了江苏省级鉴定。为了更好地研发新产品新技术,公司已与国内外有关科研院所、高校、专业公司等建立了良好的产、学、研的合作关系,在脱硫脱硝、有机物处理等技术上进行了交流与合作,为公司在脱硫脱硝、有机物处理技术的提升和市场的拓展奠定基础。

3、装备优势

公司建设了袋式除尘器专有的钣金数控下料、金属切削、冲压折弯、自动及半自动机器人焊接、预组装及涂装等工艺过程的产品制造中心,拥有柔性制造和柔性装配生产线、物流仓储系统及信息化生产管理系统。公司从国内外引进具有先进水平的生产装备和研发、检测设备,保证公司的生产装备和技术能力处于同行业领先水平,为公司进一步巩固在国内环保装备领域的行业地位以及激活潜在的新产品开发需求、拓展新市场、争取高端客户奠定装备保障基础,引领了行业的装备技术进步。

4、总承包服务的优势

公司具备为火电、热电、生物质发电、钢铁冶金、煤化工、垃圾焚烧、固废焚烧、建材、粮食仓储码头等行业提供烟气脱硫、脱硝、除尘及超低排放等总承包服务的能力,并已在烧结烟气半干法、湿法脱硫,燃煤工业锅炉多污染物烟气净化,生活垃圾、工业危废和污泥焚烧烟气净化,高炉、电炉等炉窑的高温烟气净化和余热利用等领域承担了EPC项目,具有行业领先优势。


第四节 管理层讨论与分析

一、概述

2015年,是国家经济在持续下行压力的背景下,谋求升级转型、结构优化的一年。在这一年中,公司围绕董事会提出的年度目标及改革任务,在降本增效及绩效改革等方面,推出了一系列改革措施。报告期内,公司实现营业收入人民币361,803,802.48元,比上年同期减少了10.58%;归属于上市公司股东的净利润人民币27,633,912.54元,比上年同期增加了156.80%。

报告期内,公司持续优化生产经营管理模式,进一步巩固国内外业务市场,加强了袋式除尘技术及环境烟气治理工程技术的研发,不断完善和提升了各项成套技术:烧结烟气半干法、湿法脱硫技术,燃煤工业锅炉多污染物全干法脱硫脱硝除尘技术,10米以上超长袋除尘技术,生活垃圾、工业危废和污泥焚烧烟气净化技术,高炉、电炉等炉窑的高温烟气净化和余热利用技术等,为火电、热电、生物质发电、钢铁冶金、煤化工、垃圾焚烧、固废焚烧、建材、粮食仓储码头等行业提供烟气脱硫、脱硝、除尘及超低排放等总承包服务,充分发挥了系统解决方案的设计及工程成套的实施两大优势,不断增强了核心竞争力。

    报告期内,公司持续加强核心竞争能力的提升。截止2015年底,公司拥有专利授权84项,报告期内新授权专利8项;工业燃煤锅炉全干法脱硫脱硝除尘一体化净化技术被列入江苏省年度环保科研课题,城市污泥焚烧烟气治理技术被列入省级重点领域质量攻关项目;电袋复(混)合除尘器、飞灰的二噁英微波分解处理技术和装备、工业锅炉组合污染物高效脱除成套装备、大流量高温长袋脉冲袋式除尘装备四项技术列入工信部节能司发布国家鼓励发展的重大环保技术装备目录;三状态分流电袋复合除尘技术获得环保部科技成果三等奖、长袋脉冲袋式除尘技术获得中国机械工业联合会科技进步奖三等奖、3项产品获得了省高新技术产品的称号,1项产品获苏州市科技进步奖三等奖,5项新产品新技术通过了江苏省级鉴定;为了更好地研发新产品新技术,公司已与国内外有关科研院所、高校、专业公司等建立了良好的产、学、研的合作关系,在脱硫脱硝、有机物处理等技术上进行了交流与合作,为公司在脱硫脱硝、有机物处理技术的提升和市场的拓展奠定基础。

二、主营业务分析

1、概述

参见“管理层讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

1)营业收入构成

单位:元


2015

2014

同比增减

金额

占营业收入比重

金额

占营业收入比重

营业收入合计

361,803,802.48

100%

404,625,770.48

100%

-10.58%

分行业

冶金行业(除尘设备)

151,328,579.40

41.83%

127,705,131.75

31.56%

18.50%

电力行业(除尘设备)

124,769,164.49

34.49%

150,732,033.53

37.25%

-17.22%

冶金行业(节能设备)

45,236,235.99

12.50%

63,235,615.91

15.63%

-28.46%

其他行业(除尘设备)及其他

40,469,822.60

11.19%

62,952,989.29

15.56%

-35.71%

分产品

除尘产品及其他

316,567,566.49

87.50%

341,390,154.57

84.37%

-7.27%

冶金节能设备

45,236,235.99

12.50%

63,235,615.91

15.63%

-28.46%

分地区

国内

286,430,203.26

79.17%

310,037,549.39

76.62%

-7.61%

国外

75,373,599.22

20.83%

94,588,221.09

23.38%

-20.31%

2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况

 适用  不适用 

单位:元


营业收入

营业成本

毛利率

营业收入比上年同期增减

营业成本比上年同期增减

毛利率比上年同期增减

分行业

冶金行业(除尘设备)

151,328,579.40

126,209,087.82

16.60%

18.50%

22.88%

-2.98%

电力行业(除尘设备)

124,769,164.49

96,332,777.03

22.79%

-17.22%

-17.38%

0.14%

冶金行业(节能设备)

45,236,235.99

29,319,918.43

35.18%

-28.46%

-33.44%

4.84%

分产品

除尘产品及其他

316,567,566.49

247,809,420.83

21.72%

-7.27%

-4.88%

-1.97%

冶金节能设备

45,236,235.99

29,319,918.43

35.18%

-28.46%

-33.44%

4.84%

分地区

国内

286,430,203.26

234,446,222.68

18.15%

-7.61%

-6.09%

-1.33%

国外

75,373,599.22

46,601,455.13

38.17%

-20.31%

-26.06%

4.81%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据

 适用  不适用 

3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

    

行业分类

项目

单位

2015

2014

同比增减

冶金行业(除尘设备)

销售量

151,328,579.4

127,705,131.75

18.50%

生产量

154,485,831.49

124,019,598.37

24.57%

库存量

4,469,608.5

1,312,356.41

240.58%

电力行业(除尘设备)

销售量

124,769,164.49

150,732,033.53

-17.22%

生产量

124,887,280.31

154,360,058.21

-19.09%

库存量

5,224,312.4

5,106,196.58

2.31%

相关数据同比发生变动30%以上的原因说明

 适用  不适用 

公司以销定产,库存占比小,对应交货时间的差异会引起增减比例变化差异。

4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

适用 √ 不适用 

5)营业成本构成

产品分类

产品分类

单位:元

产品分类

项目

2015

2014

同比增减

金额

占营业成本比重

金额

占营业成本比重

除尘产品

直接材料

199,018,111.94

82.17%

211,423,686.21

83.41%

-5.87%

说明

公司主要生产销售除尘器,根据上年披露的情况,考虑到可比性,本年披露母公司主营业务的主要成本情况。

6)报告期内合并范围是否发生变动

    

20156月,公司出售了所持有的苏州科林环境技术工程有限公司全部股权,故期末苏州科林环境技术工程有限公司不再纳入合并范围。

另外,公司本期新成立了全资子公司科林环境有限公司,故本期科林环境有限公司纳入合并范围。

7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

 适用  不适用 

8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)

122,622,477.52

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例

33.89%

公司前5大客户资料

序号

客户名称

销售额(元)

占年度销售总额比例

1

第一名

45,747,245.21

12.64%

2

第二名

21,985,520.00

6.08%

3

第三名

20,168,643.94

5.57%

4

第四名

18,567,222.22

5.13%

5

第五名

16,153,846.15

4.46%

合计

--

122,622,477.52

33.89%

主要客户其他情况说明

 适用  不适用 

公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)

29,886,372.23

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例

13.73%

公司前5名供应商资料

序号

供应商名称

采购额(元)

占年度采购总额比例

1

第一名

7,923,180.40

3.64%

2

第二名

6,654,550.18

3.06%

3

第三名

5,544,830.80

2.55%

4

第四名

4,933,041.72

2.27%

5

第五名

4,830,769.13

2.22%

合计

--

29,886,372.23

13.73%

主要供应商其他情况说明

 适用  不适用 

3、费用

单位:元


2015

2014

同比增减

重大变动说明

销售费用

19,446,898.57

24,441,871.27

-20.44%


管理费用

60,094,002.63

61,704,397.05

-2.61%


财务费用

-1,888,639.68

-1,836,818.18



4、研发投入

 适用  不适用 

公司注重新产品、新技术的研发和投入,有计划地研发储备行业内关键的核心技术:烧结烟气半干法、湿法脱硫技术,燃煤工业锅炉多污染物全干法脱硫脱硝除尘技术,10米以上超长袋除尘技术,生活垃圾、工业危废和污泥焚烧烟气净化技术,高炉、电炉等炉窑的高温烟气净化和余热利用技术等,这些技术开发和项目应用,发展和提升了公司在环保领域的整体技术水平,为各工业企业满足日益严格的大气污染排放标准发挥了重要作用,进一步巩固和提升公司的产品优势,增强公司的技术创新和核心竞争力,为公司的可持续发展奠定基础。

截止2015年底,公司拥有专利授权84项,报告期内新的授权专利8项,多项技术获得省、部级科技进步奖及高新技术产品称号,并列入省、部级重大科研课题及重大装备目录。

公司研发投入情况


2015

2014

变动比例

研发人员数量(人)

76

73

4.11%

研发人员数量占比

15.20%

13.75%

1.45%

研发投入金额(元)

16,616,327.03

15,870,479.87

4.70%

研发投入占营业收入比例

4.59%

3.92%

0.67%

研发投入资本化的金额(元)

0.00

0.00

0.00%

资本化研发投入占研发投入的比例

0.00%

0.00%

0.00%

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因

 适用  不适用 

研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明

 适用  不适用 

5、现金流

单位:元

项目

2015

2014

同比增减

经营活动现金流入小计

306,516,818.52

371,754,043.21

-17.55%

经营活动现金流出小计

276,695,152.53

347,075,250.49

-20.28%

经营活动产生的现金流量净额

29,821,665.99

24,678,792.72

20.84%

投资活动现金流入小计

473,831,072.29

24,775,836.04

1,812.47%

投资活动现金流出小计

562,278,982.71

48,841,840.79

1,051.22%

投资活动产生的现金流量净额

-88,447,910.42

-24,066,004.75


筹资活动现金流入小计

203,386,600.37

262,675,352.23

-22.57%

筹资活动现金流出小计

258,322,330.30

223,581,834.05

15.54%

筹资活动产生的现金流量净额

-54,935,729.93

39,093,518.18

-240.52%

现金及现金等价物净增加额

-112,704,720.40

38,795,774.78

-390.51%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明

 适用  不适用 

投资活动现金流入小计较上年增加1812.47%,主要是本年增加银行理财所致;

投资活动现金流出小计较上年增加1051.22%,主要是本年增加银行理财所致;

投资活动产生的现金流量净额较上年减少,主要是本年增加银行理财所致;

筹资活动产生的现金流量净额较上年减少240.52%,主要是本年归还银行贷款所致;

现金及现金等价物净增加额较上年减少390.51%,主要是本年银行理财投资及归还银行贷款所致。

报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明

适用 √ 不适用 

三、非主营业务分析

适用 √ 不适用 

四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

单位:元


2015年末

2014年末

比重增减

重大变动说明

金额

占总资产比例

金额

占总资产比例

货币资金

153,006,677.45

14.93%

463,447,035.70

37.18%

-22.25%

主要是本期归还了银行贷款所致

应收账款

184,339,350.05

17.99%

182,245,634.79

14.62%

3.37%


存货

88,384,167.50

8.62%

116,155,221.91

9.32%

-0.70%


固定资产

253,944,027.95

24.78%

286,151,528.90

22.96%

1.82%


在建工程

6,832,197.26

0.67%

2,512,491.36

0.20%

0.47%


短期借款



247,000,000.00

19.82%

-19.82%

主要是本期归还了银行贷款所致

2、以公允价值计量的资产和负债

适用 √ 不适用 

五、投资状况分析

1、总体情况

适用 □ 不适用 

报告期投资额(元)

上年同期投资额(元)

变动幅度

34,936,410.60

34,861,350.28

0.22%

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

适用 √ 不适用 

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

适用 □ 不适用 

单位:元

项目名称

投资方式

是否为固定资产投资

投资项目涉及行业

本报告期投入金额

截至报告期末累计实际投入金额

资金来源

项目进度

预计收益

截止报告期末累计实现的收益

未达到计划进度和预计收益的原因

披露日期(如有)

披露索引(如有)

科林环保科技园

自建

自用

13,014,637.50

48,053,178.00

自筹资金

49.54%

不适用

不适用

不适用

20111229

http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/60381297?announceTime=2011-12-29 06:30

合计

--

--

--

13,014,637.50

48,053,178.00

--

--

--

--

--

--

--

4、以公允价值计量的金融资产

适用 √ 不适用 

5、募集资金使用情况

适用 √ 不适用 

公司报告期无募集资金使用情况。

六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

适用 √ 不适用 

公司报告期未出售重大资产。

2、出售重大股权情况

适用 □ 不适用 

交易对方

被出售股权

出售日

交易价格(万元)

本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润(万元)

出售对公司的影响

股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例

股权出售定价原则

是否为关联交易

与交易对方的关联关系

所涉及的股权是否已全部过户

是否按计划如期实施,如未按计划实施,应当说明原因及公司已采取的措施

披露日期

披露索引

无锡市天恒贸易有限公司

苏州科林环境技术工程有限公司100%股权

20150611

3,780

5.31

优化公司资源配置,精简管理层级,降低管理成本。

86.37%

在评估价值的基础上协商确定

20150522

http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1201048660?announceTime=2015-05-22%2011:38

七、主要控股参股公司分析

适用 □ 不适用 

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位:元

公司名称

公司类型

主要业务

注册资本

总资产

净资产

营业收入

营业利润

净利润

烟台国冶冶金水冷设备有限公司

子公司

冶金节能

6,000,000

103,805,315.09

75,334,677.09

45,320,868.48

-72,454.04

-404,975.83

苏州科林双电程控有限公司

子公司

仪器仪表电气控制

15,000,000

20,542,960.54

16,325,875.34

15,495,331.93

65,316.76

39,509.99

苏州科德技研有限公司

子公司

垃圾焚烧炉及烟气处理技术

200万美元

15,291,828.95

8,669,352.60

1,472,372.35

-1,410,500.52

-903,125.47

报告期内取得和处置子公司的情况

适用 □ 不适用 

公司名称

报告期内取得和处置子公司方式

对整体生产经营和业绩的影响

苏州科林环境技术工程有限公司

股权出售

通过本次出售获得的收益对公司整体生产和业绩产生积极影响。

主要控股参股公司情况说明

八、公司控制的结构化主体情况

适用 √ 不适用 

九、公司未来发展的展望

    (一)行业格局和发展趋势

     “十二五期间,国家提高了对环保和生态文明建设重视程度,但生态环境恶化趋势尚未得到根本扭转,雾霾问题严重,危害了民众健康,降低了居民生活质量。

十三五期间,环保行业需求将持续释放。增强生态文明建设首次被纳入五年规划中,国家从战略高度来强调环保的重要性。随着新《环保法》、新《大气污染防治法》、《生态文明体制改革总体方案》等具体环保政策、法规的陆续落地,国家政策顶层铁腕治理环境问题的重视程度和坚定决心尽显。据环保部规划院测算,十三五期间,社会环保总投资有望超过17万亿元。

大规模废气排放是全国雾霾天频发的元凶,大气污染治理仍将以脱硫脱硝和除尘为主。雾霾成分主要包括二氧化硫、氮氧化物及可吸入颗粒物(烟粉尘),其中以PM2.5为首的颗粒物影响最大。袋式除尘器具有收尘效率高、运转稳定、适应性强、操作技术简单、能捕集电除尘难以捕集的粉尘等优点,使得袋式除尘器的应用将越来越广泛,能够为电力、水泥、钢铁、有色金属、机械、化工、市政等20多个行业的烟气净化提供强有力的保障。

 

    (二)发展战略

    展望未来,公司将立足大气污染治理装备领域,着重拓展工程总承包服务、环保设施运营服务及合同能源管理服务;充分利用国家对节能环保产业的支持力度,发挥公司所拥有的PM2.5控制技术、脱硫脱硝、固废焚烧烟气净化技术、超长袋超低排放袋式除尘技术、电袋复合除尘技术及工程总承包项目的专有技术供货能力,获取更多市场机会,保持公司持续健康发展。

 

   (三)2016年经营计划

公司将围绕勤勉尽责、改革创新、优化结构、提质增效,全面提升企业持续发展动力,继续推进绩效改革、采购集约化等改革任务;完善生产制造管理体系,提升降本增效能力;强化销售管理,创新营销模式;加强技术平台建设,加快技术集成及创新发展;加强项目管理,提升成套能力;加强提升财务、证券及行政管理规范,提升企业凝聚力和核心竞争力。

 

(四)可能面对的风险

1、国内外宏观经济经济持续低迷,下游客户去产能化,可能会减少环保装备投入而对市场销售产生影响。

2、大气雾霾治理是十三五期间环保治理的重点内容,环保行业会吸引各类企业因转型需求而进入,可能会出现行业竞争加剧及毛利率下滑的风险。

3、制造销售等费用成本的上升、销售价格下降以及人民币汇率的波动,可能会对公司盈利产生一定影响。

4、实体经济景气度不高,企业资金普遍紧张,可能会对公司应收款的回收带来一定影响。

十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

 适用  不适用 

接待时间

接待方式

接待对象类型

调研的基本情况索引

20150204

实地调研

机构

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-02-04/1200609849.DOCX

20150514

实地调研

机构

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-05-14/1201014891.DOCX

20150605

实地调研

机构

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-06-05/1201111874.DOCX

20150930

书面问询

机构

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-09-30/1201659799.DOC

20151127

实地调研

机构

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-11-27/1201795816.DOCX

20151223

实地调研

机构

http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-12-24/1201855381.DOCX


第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

 适用  不适用 

公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

2013年度累计可供股东分配的利润为107,768,607.08元。公司以现有总股本11,250万股为基数,每10股派0.4元人民币现金(含税),共派发现金红利 450万元。以资本公积金向全体股东每10股转增2股,不送股。经分配后,公司总股本13,500万元,剩余未分配利润103,268,607.08元结转以后年度。

2014年度累计可供股东分配的利润为114,438,237.03元。公司以现有总股本13,500万股为基数,每10股派0.3元人民币现金(含税),共派发现金红利405 万元,以资本公积金向全体股东每10股转增4股,不送股。经分配后,公司总股本18,900万元,剩余未分配利润110,388,237.03元结转以后年度。

2015年度累计可供股东分配的利润为 136,920,020.69元。公司拟以现有总股本18,900万股为基数,10股派0.8元人民币现金(含税),共派发现金红利1,512万元。不送红股,不以资本公积金转增股本。经上述分配后,剩余未分配利润121,800,020.69元结转以后年度。

 

公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表

单位:元

分红年度

现金分红金额(含税)

分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润

占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率

以其他方式现金分红的金额

以其他方式现金分红的比例

2015

15,120,000.00

27,633,912.54

54.72%

0.00

0.00%

2014

4,050,000.00

10,760,740.09

37.64%

0.00

0.00%

2013

4,500,000.00

13,396,955.05

33.59%

0.00

0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案

 适用  不适用 

二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

 适用  不适用 

10股送红股数(股)

0

10股派息数(元)(含税)

0.8

10股转增数(股)

0

分配预案的股本基数(股)

189,000,000

现金分红总额(元)(含税)

15,120,000.00

可分配利润(元)

136,920,020.69

现金分红占利润分配总额的比例

100.00%

本次现金分红情况

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20

利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

一、2015年度利润分配   

经立信会计师事务所审计, 2015年母公司实现净利润为29,479,759.63元,根据《公司章程》有关规定,按税后利润10%提取法定盈余公积2,947,975.96元,本年度留存可分配利润为26,531,783.67元,本年度累计可供股东分配的利润为136,920,020.69元。

二、2015年度股利分配及转增方案  

以公司现有总股本18,900万股为基数,每10股派0.8元人民币现金(含税),共派发现金红利1,512万元。不送红股,不以资本公积金转增股本。经上述分配后,剩余未分配利润121,800,020.69元结转以后年度。

本议案需提交股东大会审议。公司董事会须在股东大会决议通过后2个月内完成股利的派发事项。

三、承诺事项履行情况

1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

 适用  不适用 

承诺事由

承诺方

承诺类型

承诺内容

承诺时间

承诺期限

履行情况

股改承诺







收购报告书或权益变动报告书中所作承诺







资产重组时所作承诺







首次公开发行或再融资时所作承诺

控股股东、实际控制人宋七棣先生


承诺本人及本人附属公司或者附属企业在本人持有公司股份期间以及股份转让后2年内不会以任何方式(包括但不限于自营、合资或联营)参与或进行与科林环保主营业务存在竞争业务活动,凡有任何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与科林环保生产经营构成竞争的业务,会将上述商业机会让予科林环保;承诺保障科林环保独立经营、资助决策;承诺不利用实际控制人地位,就科林环保与其机器附属公司货附属企业相关的任何关联交易采取任何行动,故意促使科林环保的股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议;承诺如果违反上述声明、保证与承诺,并造成科林环保经济损失的将统一赔偿科林环保相应损失。

20100110

长期

履行

控股股东、实际控制人宋七棣先生


除股份公司及科林集团外,宋七棣先生没有控制其他企业,无其他与股份公司产生重大利益冲突的对外投资。本人及本人关系密切的亲属及本人关系密切的亲属投资的公司无论是过去还是将来均没有直接或通过其他公司间接从事构成与股份公司业务有同业竞争的经营活动,也不通过投资、持股、参股、联营、合作、技术转让或其他任何方式或其他任何方式参与股份公司相竞争的业务,也不向业务与股份公司相同、类似或任何方面构成竞争的公司、企业或其他组织提供专有技术、销售渠道、客户信息等商业秘密。

20100110

长期

履行

公司


为进一步减少关联交易,科林环保装备股份有限公司自2010年起,公司每年向吴江双电程控有限公司的采购金额都将不超过300万元,并逐年减少。

20100110

长期

履行

股权激励承诺







其他对公司中小股东所作承诺






承诺是否按时履行

如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划

不适用

2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明

 适用  不适用 

四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

 适用  不适用 

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

 适用  不适用 

六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

 适用  不适用 

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

 适用  不适用 

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

 适用  不适用 

本期,公司成立了新的全资子公司科林环境有限公司,并出售了全资子公司苏州科林环境技术工程有限公司,引起合并范围发生变化,科林环境有限公司纳入合并范围,苏州科林环境技术工程有限公司不再纳入合并范围。

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称

立信会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)

40

境内会计师事务所审计服务的连续年限

9

境内会计师事务所注册会计师姓名

李璟   郭晓清

当期是否改聘会计师事务所

 √  

聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况

适用 √ 不适用 

十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

适用 √ 不适用 

十一、破产重整相关事项

适用 √ 不适用 

公司报告期未发生破产重整相关事项。

十二、重大诉讼、仲裁事项

适用 √ 不适用 

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

十三、处罚及整改情况

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在处罚及整改情况。

十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

适用 √ 不适用 

十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

适用 √ 不适用 

公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。

十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

适用 √ 不适用 

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

适用 √ 不适用 

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

适用 √ 不适用 

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

适用 √ 不适用 

公司报告期无其他重大关联交易。

十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

1)托管情况

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在托管情况。

2)承包情况

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在承包情况。

3)租赁情况

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在租赁情况。

2、重大担保

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在担保情况。

3、委托他人进行现金资产管理情况

1)委托理财情况

适用 □ 不适用 

单位:万元

受托人名称

是否关联交易

产品类型

委托理财金额

起始日期

终止日期

报酬确定方式

本期实际收回本金金额

计提减值准备金额(如有)

预计收益

报告期实际损益金额

报告期损益实际收回情况

交通银行

蕴通财富.日增利66

2,000

20150331

20150605

保本

2,000



17.72

全额收回

中国民生银行吴江支行

挂购澳元兑美元汇率结构性存款

2,600

20150415

20150522

保本

2,600



13.02

全额收回

工商银行

法人结构性存款

1,200

20150417

20150522

保本

1,200



5.29

全额收回

中国银行

中银保本理财-人民币按期开放

1,800

20150430

20150529

保本

1,800



4.86

全额收回

工商银行

保本型法人35天稳利

1,200

20150525

20150630

保本

1,200



4.14

全额收回

中国民生银行吴江支行

非凡资产管理35天安赢

2,600

20150609

20150713

保本

2,600



9.6

全额收回

宁波银行

智能定期理财4

1,000

20150429

20150728

保本

1,000



11.1

全额收回

交通银行

蕴通财富.日增利62

2,000

20150609

20150810

保本

2,000



14.27

全额收回

中国银行

中银保本理财-人民币按期开放

3,000

20150427

20150804

保本

3,000



35.4

全额收回

中国银行

中银保本理财-人民币按期开放

2,000

20150717

20150915

保本

2,000



10.85

全额收回

中国民生银行吴江支行

非凡资产管理61天安赢

2,600

20150723

20150922

保本

2,600



17.16

全额收回

中国银行

中银保本理财-人民币按期开放

3,000

20150807

20151008

保本

3,000



17.58

全额收回

工商银行

保本型法人91天稳利

1,500

20150718

20151019

保本

1,500



13.46

全额收回

宁波银行

智能定期理财4

1,000

20150730

20151028

保本

1,000



8.14

全额收回

交通银行

日增利83

2,000

20150811

20151102

保本

2,000



17.28

全额收回

中国银行

中银保本理财-人民币按期开放

2,800

20150916

20151116

保本

2,800



16.38

全额收回

交通银行

日增利31

2,000

20151109

20151210

保本

2,000



5.95

全额收回

中国银行

中银保本理财-人民币按期开放

3,000

20151009

20151215

保本

3,000



18.72

全额收回

工商银行

保本型法人63天稳利

2,500

20151020

20151224

保本

2,500



15.1

全额收回

中国民生银行吴江支行

非凡资产管理91天安赢

2,600

20150926

20151225

保本

2,600



23.66

全额收回

宁波银行

智能定期理财4

1,000

20151030

20160128

保本



6.9


未到期

中国银行

中银保本理财-人民币按期开放

2,800

20151117

20160217

保本



24


未到期

交通银行

日增利92

2,000

20151214

20160315

保本



19.16


未到期

中国银行

中银保本理财-人民币按期开放92

3,000

20151218

20160319

保本



26.65


未到期

工商银行

保本型法人91天稳利

2,500

20151225

20160328

保本



20.44


未到期

建设银行

购买乾元保本15年第105期理财

200

20150828

20151214

保本

200



1.79

全额收回

农行

*本利丰BF141438

180

20150803

20150915

保本

180



0.44

全额收回

农行

*安心快线

160

20151102

20151201

保本

160



0.3

全额收回

农行

*天天快线

100

20151201

20151228

保本

100



0.15

全额收回

合计

54,340

--

--

--

43,040


97.15

282.36

--

委托理财资金来源

闲置自有资金

逾期未收回的本金和收益累计金额

0

涉诉情况(如适用)

委托理财审批董事会公告披露日期(如有)

20150330

委托理财审批股东会公告披露日期(如有)


未来是否还有委托理财计划

2)委托贷款情况

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在委托贷款。

4、其他重大合同

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在其他重大合同。

十八、其他重大事项的说明

适用 √ 不适用 

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十九、公司子公司重大事项

适用 □ 不适用 

公司于 2015 6 9 日召开的2015 年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟出售子公司股权的议案》,于20156月出售了苏州科林环境技术工程有限公司的100%股权。

二十、社会责任情况

 适用  不适用 

科林环保作为一家上市的社会公众公司,在追求企业最佳经济效益同时,积极承担社会责任。公司以净化大气、造福人类为企业使命,始终坚持为顾客创造价值,为员工创造机会,为社会创造财富的经营理念,切实履行对股东、客户、供应商、员工、环境等利益相关者的社会责任,实现公司与社会的全面、协调、可持续发展。 

    公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规,不断完善股东大会、董事会、监事会和各项内部控制制度,形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系,切实保障全体股东及债权人的权益。公司严格按照相关规定履行信息披露义务,确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平。重视投资者关系管理,建立多层次、多渠道的投资者沟通机制。公司在创造经济效益的同时,制定合理的利润分配政策,积极回报股东。

    员工是公司最宝贵的资源。公司的发展离不开人才的储备,把人才战略作为企业发展的重中之重。公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保护法》等相关法律法规,以及公司《职工代表大会章程》,尊重和维护员工的个人权益,切实关注员工健康、安全和满意度。建立了合理的薪酬福利体系、绩效考核体系,遵循按劳分配、多劳多得的原则,做到公平、公正。重视员工培训,加强人才培养,实现员工与企业的共同成长,构建和谐稳定的劳资关系。

    公司坚持客户至上原则,为客户提供优质的产品和最佳服务 ,加强与供应商的沟通合作,实行互惠共赢 ,提高产品竞争力。

公司注重社会公共关系和社会公益事业,重视与利益相关者积极合作、和谐共处,注重环境保护、节能减排和可持续性发展等问题,积极履行社会责任,使相关利益各方共同推进公司持续、健康、稳定发展。

上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

 √  □ 不适用 

二十一、公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券


第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位:股


本次变动前

本次变动增减(+,-)

本次变动后

数量

比例

发行新股

送股

公积金转股

其他

小计

数量

比例

一、有限售条件股份

42,528,860

31.50%



17,011,544

1,102,637

18,114,181

60,643,041

32.09%

3、其他内资持股

42,528,860

31.50%



17,011,544

1,102,637

18,114,181

60,643,041

32.09%

   境内自然人持股

42,528,860

31.50%



17,011,544

1,102,637

18,114,181

60,643,041

32.09%

二、无限售条件股份

92,471,140

68.50%



36,988,456

-1,102,637

35,885,819

128,356,959

67.91%

1、人民币普通股

92,471,140

68.50%



36,988,456

-1,102,637

35,885,819

128,356,959

67.91%

三、股份总数

135,000,000

100.00%



54,000,000

0

54,000,000

189,000,000

100.00%

股份变动的原因

适用 □ 不适用 

原董事陈安琪辞职满12个月,所持股份在报告期内全部解锁。

20159-10月期间,为股价维稳,公司实际控制人及其控制的科林集团、公司部分董监高股东通过定向资产管理计划增持了公司的股票。

股份变动的批准情况

适用 √ 不适用 

股份变动的过户情况

适用 √ 不适用 

股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响

适用 □ 不适用 

股份变动前,2014年度基本每股收益和稀释每股收益为0.08/股,每股净资产为4.9951/股。股份变动后,2015年基本每股收益和稀释每股收益为0.06/股,每股净资产为3.5680/股。

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

 适用  不适用 

2、限售股份变动情况

 适用  不适用 

二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

 适用  不适用 

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

 适用  不适用 

3、现存的内部职工股情况

 适用  不适用 

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位:股

报告期末普通股股东总数

28,683

年度报告披露日前上一月末普通股股东总数

27,430

报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8

0

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8

0

持股5%以上的股东或前10名股东持股情况

股东名称

股东性质

持股比例

报告期末持股数量

报告期内增减变动情况

持有有限售条件的股份数量

持有无限售条件的股份数量

质押或冻结情况

股份状态

数量

宋七棣

境内自然人

19.02%

35,938,670

6,122,570

32,204,003

3,734,667



江苏科林集团有限公司

境内非国有法人

10.03%

18,953,800

4,181,800

0

18,953,800



徐天平

境内自然人

6.40%

12,097,398

2,257,777

10,600,147

1,497,251



张根荣

境内自然人

5.98%

11,296,808

2,398,968

9,531,678

1,765,130



周兴祥

境内自然人

2.11%

3,985,855

635,421

3,633,380

352,475



陈国忠

境内自然人

1.40%

2,653,402

475,257

2,347,053

306,349



中信信托有限责任公司-基金9

其他

0.72%

1,360,000

1,360,000

0

1,360,000



吴建新

境内自然人

0.69%

1,297,941

220840

1,130,956

166,985



周和荣

境内自然人

0.63%

1,195,824

284720

1,195,824

0



中国农业银行股份有限公司-嘉实领先成长股票型证券投资基金

其他

0.53%

1,000,000

1,000,000

0

1,000,000



战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注3

上述股东关联关系或一致行动的说明

就本公司所知晓的范围内,公司前十大股东中,宋七棣、徐天平、张根荣、陈国忠、周兴祥、周和荣、吴建新是江苏科林集团有限公司的股东。除此之外,他们不存在关联关系。

10名无限售条件股东持股情况

股东名称

报告期末持有无限售条件股份数量

股份种类

股份种类

数量

江苏科林集团有限公司

18,953,800

人民币普通股


宋七棣

3,734,667

人民币普通股


张根荣

1,765,130

人民币普通股


徐天平

1,497,251

人民币普通股


中信信托有限责任公司-基金9

1,360,000

人民币普通股


中国农业银行股份有限公司-嘉实领先成长股票型证券投资基金

1,000,000

人民币普通股


中国银行-嘉实成长收益性证券投资基金

999,963

人民币普通股


张庭

857,074

人民币普通股


李秀英

845,618

人民币普通股


黄华清

750,155

人民币普通股


10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明

就本公司所知晓的范围内,公司前十名无限售条件股东之间:未知是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。

10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)(参见注4

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

    

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股

控股股东类型:自然人

控股股东姓名

国籍

是否取得其他国家或地区居留权

宋七棣

中国

主要职业及职务

公司董事长、党总支书记,兼任江苏科林集团有限公司董事长。

报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况

除科林环保外,无。

控股股东报告期内变更

 适用  不适用 

公司报告期控股股东未发生变更。

3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人

实际控制人类型:自然人

实际控制人姓名

国籍

是否取得其他国家或地区居留权

宋七棣

中国

主要职业及职务

公司董事长、党总支书记,兼任江苏科林集团有限公司董事长。

过去10年曾控股的境内外上市公司情况

除科林环保外,无。

实际控制人报告期内变更

 适用  不适用 

公司报告期实际控制人未发生变更。

公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

 适用  不适用 

4、其他持股在10%以上的法人股东

 适用  不适用 

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

 适用  不适用 


第七节 优先股相关情况

 适用  不适用 

报告期公司不存在优先股。


第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名

职务

任职状态

性别

年龄

任期起始日期

任期终止日期

期初持股数(股)

本期增持股份数量(股)

本期减持股份数量(股)

其他增减变动(股)

期末持股数(股)

宋七棣

董事长

现任

59

20140528

20170527

29,816,100

11,122,570

5,000,000


35,938,670

徐天平

副董事长、总经理

现任

52

20140528

20170527

9,839,621

3,764,786

1,507,009


12,097,398

张根荣

副董事长

现任

63

20140528

20170527

8,897,840

3,407,608

1,008,640


11,296,808

陈国忠

董事、常务副总经理

现任

53

20140528

20170527

2,178,145

845,258

370,001


2,653,402

李磊

董事、副总经理

现任

36

20140528

20170527

0

0

0


0

周蔚

董事、董秘

现任

47

20140528

20170527

0

0

0


0

吴善淦

独立董事

现任

62

20140528

20170527

0

0

0


0

盛绪芯

独立董事

现任

59

20140528

20170527

0

0

0


0

沈景文

独立董事

现任

63

20140528

20170527

0

0

0


0

周兴祥

监事会主席

现任

53

20140528

20170527

3,350,434

1,327,030

691,609


3,985,855

沈国荣

监事

现任

48

20140528

20170527

0

0

0


0

金建国

监事

现任

47

20140528

20170527

0

0

0


0

周和荣

副总经理

现任

51

20140528

20170527

1,138,880

341,664

284,720


1,195,824

吴建新

副总经理

现任

47

20140528

20170527

1,077,101

370,840

150,000


1,297,941

宋大凯

副总经理

现任

47

20140528

20170527

0

0

0


0

王永忠

副总经理

现任

57

20140528

20170527

0

0

0


0

合计

--

--

--

--

--

--

56,298,121

21,179,756

9,011,979


68,465,898

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

姓名

担任的职务

类型

日期

原因

三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责

宋七棣先生,现任公司董事长、党总支书记,兼任江苏科林集团有限公司董事长。历任公司董事长兼总经理、党总支书记。

徐天平先生,现任公司副董事长、总经理,兼任江苏科林集团有限公司董事、苏州科德技研有限公司董事长、烟台国冶冶金水冷设备有限公司董事长。历任公司副董事长、副总经理、董事会秘书。

张根荣先生,现任公司副董事长,兼任江苏科林集团有限公司董事、苏州科林双电程控有限公司董事长。历任公司董事、副总经理。

陈国忠先生,现任公司董事、常务副总经理,兼任江苏科林集团有限公司董事。历任公司董事、副总经理。

李磊先生,现任公司董事、副总经理,兼任烟台国冶冶金水冷设备有限公司董事。

周蔚女士,现任公司董事、董事会秘书。历任公司证券部主任、证券事务代表。

吴善淦先生,现任独立董事,兼任中国环境保护产业协会袋式除尘委员会秘书长、国家工业烟气除尘工程技术研究中心专家。

盛绪芯女士,现任独立董事。历任吴江审计局副科长、科长,审计事务所所长,经济责任审计中心主任;201212月从吴江审计局退休。

沈景文先生,现任独立董事。历任吴江是监察局副局长、局长,吴江市纪委常委、副书记、吴江市司法局局长、吴江市人大常委会秘书长,办公室主任及工作委员会主任等职,至20142月退休。

周兴祥先生,现任公司监事会主席,兼任江苏科林集团有限公司董事、副总经理。历任公司董事。

沈国荣先生,现任公司监事,兼任公司总经理助理。

金建国先生,现任公司监事,兼任公司总经理助理。

周和荣先生,现任公司副总经理,兼任江苏科林集团有限公司监事。历任公司监事会主席、总经理助理。

吴建新先生,现任公司副总经理,兼任江苏科林集团有限公司监事。历任公司监事、总经理助理。

宋大凯先生,现任公司副总经理兼财务总监,兼任烟台国冶冶金水冷设备有限公司董事。

王永忠先生,现任公司副总经理兼总工程师。

在股东单位任职情况

 适用  不适用 

任职人员姓名

股东单位名称

在股东单位担任的职务

任期起始日期

任期终止日期

在股东单位是否领取报酬津贴

宋七棣

江苏科林集团有限公司

董事长

20020408


徐天平

江苏科林集团有限公司

董事

20020408


张根荣

江苏科林集团有限公司

董事

20020408


陈国忠

江苏科林集团有限公司

董事

20020408


周兴祥

江苏科林集团有限公司

董事、副总经理

20020408


周和荣

江苏科林集团有限公司

监事

20020408


吴建新

江苏科林集团有限公司

监事

20020408


在其他单位任职情况

 适用  不适用 

任职人员姓名

其他单位名称

在其他单位担任的职务

任期起始日期

任期终止日期

在其他单位是否领取报酬津贴

徐天平

苏州科德技研有限公司

董事长

20081028


徐天平

烟台国冶冶金水冷设备有限公司

董事长

20141202


张根荣

苏州科林双电程控有限公司

董事长

20120320


李磊

烟台国冶冶金水冷设备有限公司

董事

20141202


周蔚

烟台国冶冶金水冷设备有限公司

监事

20141202


周蔚

苏州科林双电程控有限公司

监事

20120320


周和荣

武汉都市环保工程技术股份有限公司

监事



宋大凯

烟台国冶冶金水冷设备有限公司

董事

20141202


公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况

 适用  不适用 

四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

     公司根据年度财务预算、生产经营指标、管理目标的完成情况,对高级管理人员的绩效进行全面综合考核,将经营业绩与个人年终奖金考核挂钩。

     目前公司高级管理人员激励主要为薪酬激励,公司未来将尝试其它激励手段,针对中高级管理人员以及核心骨干,实行多层次的综合激励体制,吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干。

 

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况

单位:万元

姓名

职务

性别

年龄

任职状态

从公司获得的税前报酬总额

是否在公司关联方获取报酬

宋七棣

董事长

59

现任

59.96

徐天平

副董事长、总经理

52

现任

57.08

张根荣

副董事长

63

现任

23.22

陈国忠

董事、副总经理

48

现任

48.13

李磊

董事、副总经理

36

现任

17.96

周蔚

董事、董秘

47

现任

29.03

吴善淦

独立董事

62

现任

5.8

盛绪芯

独立董事

59

现任

0

沈景文

独立董事

63

现任

0

周兴祥

监事会主席

53

现任

0

沈国荣

监事

48

现任

21.68

金建国

监事

47

现任

20.54

周和荣

副总经理

51

现任

41.25

吴建新

副总经理

47

现任

40.65

宋大凯

副总经理、财务总监

47

现任

40.04

王永忠

副总经理

57

现任

55.27

合计

--

--

--

--

460.61

--

公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

 适用  不适用 

五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度

母公司在职员工的数量(人)

500

主要子公司在职员工的数量(人)

227

在职员工的数量合计(人)

727

当期领取薪酬员工总人数(人)

727

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)

0

专业构成

专业构成类别

专业构成人数(人)

生产人员

331

销售人员

49

技术人员

97

财务人员

18

行政人员

232

合计

727

教育程度

教育程度类别

数量(人)

本科及以上

111

大专

140

高中、中专、技校

145

高中以下

331

合计

727

2、薪酬政策

公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规,以及其他部门规章,建立并完善了公司人力资源管理制度和各项工作流程。公司严格执行相关政策,切实保障员工在劳动保护、工资支付、社会保险等方面的切身利益。

公司的薪酬政策服从并服务于公司经营战略,并与公司发展方向和目标保持一致。公司薪酬政策以效率、公平、合法为三大目标,坚持薪酬分配与岗位价值匹配的基本原则,同时兼顾技术能力的差异,根据不同类别岗位和不同能力的人员制定相应的薪酬等级体系和各类奖励措施,稳定了人才队伍。同时根据外部劳动力市场和同行业的薪酬水平,在薪酬福利、工作环境、工作稳定性、职业晋升等方面积极创造有利条件,保持人才吸引力和竞争力,保证公司的可持续发展。

3、培训计划

公司致力于加强人才队伍建设,重视人才培训,以提高员工素质,提高劳动生产率和创新意识;注重年度培训计划的制定和实施,保证公司年度培训费用符合公司的战略及本年度目标任务的完成。2015年度,根据公司的年度培训计划,重点开展了新技术新业务推广培训、合同风险防范培训、产品制作质量提升培训、钣金工能力提升培训、钢结构设计培训以及人力资源管理培训等一系列管理课程的培训。

4、劳务外包情况

适用 √ 不适用 


第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

公司严格按照《公司法》、《证券法》和监管机构的要求,规范三会运作,完善内控制度,增强董监高培训,加强投资者关系、提高信息披露质量等事项,完善和提升公司的治理水平,维护公司和全体股东的合法利益。具体表现情况如下: 

(一)关于股东与股东大会 

报告期内,公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定和要求,规范地召集、召开股东大会,聘请律师出席见证,确保公司所有股东特别是中小股东充分行使自己的权利,享有平等地位,不存在损害中小股东利益的情形。报告期内的股东大会均由董事会召集、召开,严格按照法律法规及《公司章程》的规定将相关事项提交股东大会审批,不存在越权审批或先实施后审议的情形,确保股东对公司决策事项的参与权和表决权。

(二)关于控股股东与公司的关系 

公司具有独立的业务和自主经营能力,在人员、业务、资产、财务、机构方面独立于控股股东。公司的重大决策由股东大会、董事会依法作出,公司控股股东严格按照相关法律规定,规范自己的行为,依法通过股东大会行使股东权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及经营活动。 

(三)关于董事和董事会 

公司目前有9名董事,其中独立董事3名,占全体董事的三分之一,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。报告期内,公司全体董事按照法律、法规及公司内部控制制度开展工作,并以认真严谨的态度出席董事会和股东大会,积极参加各项培训,熟悉有关法律法规,勤勉尽责的履行职责,维护公司和全体股东的权益。 

(四)关于监事和监事会 

公司目前有3名监事,其中职工代表监事1名,监事会人数及人员构成符合有关法律、法规和《公司章程》的要求。公司监事严格按照法律、法规及公司内部控制制度开展工作,认真出席了监事会和股东大会,列席了董事会,保证了监事会有效行使监督和检查的职责。报告期内,监事会对公司重大事项、财务状况、董事和高级管理人员的履职情况进行了有效监督,维护公司全体股东的权益。 

(五)关于信息披露与投资者关系管理 

报告期内,公司严格按照有关法律法规及深交所《股票上市规则》中关于公司信息披露的规定,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,并确保所有股东以平等的机会获得信息。 

公司在报告期内,严格按照有关法律法规、《信息披露管理制度》以及《投资者关系管理制度》加强信息披露和投资者关系管理,并指定了《证券时报》和巨潮资讯网为公司指定的信息披露报纸和网站,真实、准确、完整、及时的披露相关信息。同时,公司建立了畅通的沟通渠道,通过投资者专线电话、投资者接待日、投资者关系网络互动平台等方式与投资者进行充分的沟通交流。 

(六)关于相关利益者 

公司充分尊重和维护股东、职工、客户、供应商及其他利益相关者的合法权益,注重社会公共关系和公益事业,重视与利益相关者积极合作、和谐共处,注重环境保护和可持续性发展等问题,积极履行社会责任,共同推进公司持续、健康、稳定发展。 

(七)关于绩效考评与激励约束机制 

公司不断建立健全和完善公正、透明的董事、监事和高管绩效评价标准和激励约束机制,公司管理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。

 

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

    

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面与公司控股股东、实际控制人控制的其他企业完全分开、独立运作,公司拥有独立完整的研发、供应、生产、销售等业务体系,完全具备面向市场独立经营的能力。 

()资产独立 

公司与控股股东、实际控制人控制的其他企业产权关系清晰,合法拥有与经营有关的资产,拥有资产完整的供应、生产、销售系统及配套设施。公司控制股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公司不存在占用公司的资金、资产和其它资源的情况。 

()人员独立 

公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员及核心技术人员均系本公司专职工作人员,不存在双重任职情况;股东推荐的董事人员均通过《公司章程》规定的程序当选;总经理和其他高级管理人员都由董事会聘任。本公司拥有完全独立的人事、工资体系。公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人及其他核心技术人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其它企业、关联公司处领薪。 

()财务独立 

公司独立核算、自负盈亏,设置了独立的财务部门。公司根据现行法律法规,结合本公司实际,制定了财务管理制度,建立了独立完善的财务核算体系。本公司财务负责人、财务会计人员均系专职工作人员,不存在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公司兼职的情况。公司独立支配自有资金和资产,未有控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、关联公司以任何形式占用公司的货币资金或其他资产的情况。

()机构独立 

公司依照《公司法》和《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会等决策及监督机构,建立了符合自身经营特点、独立完整的组织结构,建立了完整、独立的法人治理结构,各机构依照《公司章程》和各项规章制度行使职权。公司生产经营场所与股东及其他关联方完全分开,不存在混合经营、合署办公的情况。 

()业务独立 

公司与控股股东、实际控制人及其他控制的企业不存在同业竞争情况或相互依赖情况。公司拥有独立和完整的研发、采购、生产、销售系统。

 

三、同业竞争情况

 适用  不适用 

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次

会议类型

投资者参与比例

召开日期

披露日期

披露索引

2014年度股东大会

年度股东大会

0.00%

20150512

20150513

http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1201005966?announceTime=2015-05-13

2015年第一次临时股东大会

临时股东大会

0.00%

20160609

20150610

http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1201127837?announceTime=2015-06-10

2015年第二次临时股东大会

临时股东大会

0.00%

20150911

20150912

http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_sme/bulletin_detail/true/1201582222?announceTime=2015-09-12

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

 适用  不适用 

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

独立董事出席董事会情况

独立董事姓名

本报告期应参加董事会次数

现场出席次数

以通讯方式参加次数

委托出席次数

缺席次数

是否连续两次未亲自参加会议

吴善淦

7

3

4

0

0

盛绪芯

7

4

2

1

0

沈景文

7

4

2

1

0

独立董事列席股东大会次数

3

连续两次未亲自出席董事会的说明

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

    

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

    

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

2015年度,公司独立董事多次对公司的经营情况、财务状况、管理和内部控制、发展战略等情况,听取了公司相关人员的汇报,并进行了实地考察了解;在公司董事会上发表意见、行使职权,对公司信息披露情况等进行监督和核查,提出了众多有效的建议,出具了独立、公正的独立董事意见,积极有效的履行了独立董事的职责,维护了公司和中小股东的合法权益。

 

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

 (一)战略委员会履职情况

报告期内,战略委员会召开了一次会议,与会委员讨论并确立了公司制造中心管理机构的调整,重点建立以计划部为生产管理中心的扁平化管理体系,实现降本增效的管理改革目标。

(二)审计委员会履职情况

报告期内,审计委员会共召开四次会议,完成了2014年度报告、2015年第一季度报告、2015年半年度报告、2015年第三季度报告的内部审计报告,制定了2016年度工作计划,提出了继续聘请立信会计事务所为2016年度外部审计机构的建议。公司董事会审计委员会按照《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关相关规定规范运作,监督内部审计制度及其实施情况,审核公司财务信息及其披露情况,督促会计师事务所审计工作,发挥了应有的作用。

(三)提名委员会履职情况

报告期内,提名委员会召开了一次会议,为搭建合理的领导队伍组织架构,根据候选人的工作履历、教育程度、专业成就等因素,结合考虑公司经营发展和长远期战略计划,与会委员审议通过了对公司副总经理候选人提名。

(四)薪酬和考核委员会履职情况

报告期内,薪酬与考核委员会召开了一次会议,与会委员按照《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定,结合2015年工作任务及经济指标情况,一致审议通过了2015年公司高管薪酬。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

    

监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

公司根据年度经营目标以及各分管条线目标任务的完成情况,对高级管理人员的绩效进行全面综合考核,将经营业绩与个人年终奖金考核挂钩。目前公司高级管理人员大部分是公司的股东,激励主要为薪酬激励。

 

 

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

    

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期

20160401

内部控制评价报告全文披露索引

http://www.cninfo.com.cn/information/companyinfo_n.html?fulltext?szsme002499

纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例

100.00%

纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例

100.00%

缺陷认定标准

类别

财务报告

非财务报告

定性标准

    财务报告内部控制重大缺陷:控制环境无效;公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为;外部审计发现当期财务报告存在重大错报,公司在运行过程中未能发现该错报;审计委员会和内部审计部门对内部控制的监督无效。       

财务报告内部控制重要缺陷:未依照公认会计准则选择和应用会计政策;未建立反舞弊程序和控制措施;对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标。      

 财务报告内部控制一般缺陷:除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

    非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业务流程有效性的影响程度、发生的可能性作判定。非财务报告内部控制重大缺陷:缺陷发生的可能性高,会严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定性、或使之严重偏离预期目标。      

非财务报告内部控制重要缺陷:缺陷发生的可能性较高,会显著降低工作效率或效果、或显著加大效果的不确定性、或使之显著偏离预期目标。

非财务报告内部控制一般缺陷:缺陷发生的可能性较小,会降低工作效率或效果、或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标。

定量标准

       定量标准以营业收入、净资产作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润报表相关的,以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的0.2%,则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的0.2%但小于1%认定为重要缺陷;如果超过营业收入的1%,则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,以净资产指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于净资产的1%,则认定为一般缺陷;如果超过净资产1%但小于2%则认定为重要缺陷;如果超过净资产2%,则认定为重大缺陷。

       定量标准以营业收入、净资产作为衡量指标。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润报表相关的,以营业收入指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业收入的0.2%,则认定为一般缺陷;如果超过营业收入的0.2%但小于1%认定为重要缺陷;如果超过营业收入的1%,则认定为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的,以净资产指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于净资产的1%,则认定为一般缺陷;如果超过净资产1%但小于2%则认定为重要缺陷;如果超过净资产2%,则认定为重大缺陷。

财务报告重大缺陷数量(个)

0

非财务报告重大缺陷数量(个)

0

财务报告重要缺陷数量(个)

0

非财务报告重要缺陷数量(个)

0

十、内部控制审计报告或鉴证报告

不适用


第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型

标准无保留审计意见

审计报告签署日期

20160330

审计机构名称

立信会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号

信会师报字[2016]210426

注册会计师姓名

李璟 郭晓清

审计报告正文

审计报告

 

信会师报字[2016]210426

 

科林环保装备股份有限公司全体股东:

 

我们审计了后附的科林环保装备股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,包括20151231日的合并及公司资产负债表、2015年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。

 

一、管理层对财务报表的责任

 

编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

 

二、注册会计师的责任

 

我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

 

审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理

性,以及评价财务报表的总体列报。

 

 

我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

 

三、审计意见

 

我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司20151231日的合并及公司财务状况以及2015年度的合并及公司经营成果和现金流量。

 

 

 

 

 

立信会计师事务所                    中国注册会计师:李璟

(特殊普通合伙)

 

 

                                        中国注册会计师:郭晓清

 

 

 

中国·上海                   二〇一六年三月三十日

 

 

 


 

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元

1、合并资产负债表

编制单位:科林环保装备股份有限公司

20151231

单位:元

项目

期末余额

期初余额

流动资产:



  货币资金

153,006,677.45

463,447,035.70

  结算备付金



  拆出资金



  以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产



  衍生金融资产



  应收票据

59,721,450.80

40,588,670.63

  应收账款

184,339,350.05

182,245,634.79

  预付款项

2,596,670.51

7,042,529.26

  应收保费



  应收分保账款



  应收分保合同准备金



  应收利息



  应收股利



  其他应收款

6,618,622.22

7,006,002.86

  买入返售金融资产



  存货

88,384,167.50

116,155,221.91

  划分为持有待售的资产

12,388,711.57


  一年内到期的非流动资产



  其他流动资产

113,878,508.40

1,604,011.03

流动资产合计

620,934,158.50

818,089,106.18

非流动资产:



  发放贷款及垫款



  可供出售金融资产



  持有至到期投资



  长期应收款



  长期股权投资



  投资性房地产



  固定资产

253,944,027.95

286,151,528.90

  在建工程

6,832,197.26

2,512,491.36

  工程物资



  固定资产清理



  生产性生物资产



  油气资产



  无形资产

120,120,044.28

124,048,235.22

  开发支出



  商誉



  长期待摊费用



  递延所得税资产

16,908,465.56

15,676,217.51

  其他非流动资产

6,200,762.09