遵守大规则,共促证券交易合规——江苏省证监局来我司举办合规专题培训会

2019-12-19

2018年1月11日上午9:00,公司在重庆市南岸区南滨路162号能源大厦6楼会议室顺利召开了江苏省证监局对我司进行的现场合规专题的培训会。此次培训会得到领导的高度重视,公司董事、监事、高级管理人员及会计师事务所等相关人员列席了本次会议。

培训会上,江苏省证监局两位领导分别宣导了当前市场监管形势下交易所发挥一线监管职能的必要性,介绍了深交所异常交易行为监管规则、工作流程和监管措施,强调了市场参与者的责任。通过“以案说法”的形式,向参会人员详细剖析了内幕交易、虚假披露、年度报告作假、关联交易以及短线交易、制度修订不及时等违法违规行为的特点、危害、交易所监管认定逻辑和标准等,督促参会人员进一步强化异常交易行为管理责任,建立全方位交易行为管理体系。随后对公司与会人员以试卷形式进行现场考核,最终与会人员在证监局高标准高要求的监管下取得优异的成绩。

与会人员纷纷表示,本次培训为大家答疑解惑,提高了上市公司相关人员对证券交易自律规则与交易所自律监管的认识,将进一步规范公司的交易行为,促进公司的健康良性发展,维护中小股东权益。


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